le formulaire D est utilisé pour déposer un avis d’un placement exonéré de valeurs mobilières auprès de la SEC. les lois fédérales sur les valeurs mobilières exigent que l’avis soit déposé par les sociétés qui ont vendu des valeurs mobilières sans inscription en vertu de la Securities Act de 1933 dans le cadre d’un placement effectué en vertu de la règle 504 ou 506 du Règlement d ou de L’article 4(a)(5) de la Securities Act.
Une société doit déposer cet avis dans les 15 jours suivant la première vente de titres dans le cadre du placement., A cet effet, la date de première vente est la date à laquelle le premier investisseur s’engage irrévocablement contractuellement à investir. Si la date d’échéance tombe un samedi, un dimanche ou un jour férié, elle est reportée au jour ouvrable suivant. La SEC ne facture aucun frais de dépôt pour un avis ou une modification du formulaire D.
Les avis et modifications du formulaire D doivent être déposés en ligne à l’aide du système EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) de la SEC., Pour déposer à l’aide du système EDGAR, une entreprise doit avoir son propre numéro d’identification du déclarant (appelé « clé D’Index Central” ou « numéro CIK”) et un ensemble de codes d’accès de type mot de passe. »Une entreprise peut obtenir un numéro CIK et des codes D’accès EDGAR à tout moment, même bien avant d’être prête à déposer son premier avis de formulaire D en ligne. Pour les obtenir, la société doit remplir et soumettre une demande D’accès EDGAR en ligne via le formulaire ID. Le graphique ci-dessous illustre le processus de soumission d’une demande d’identification de formulaire électronique.,
pour obtenir de plus amples renseignements sur l’obtention d’un code D’accès CIK et EDGAR, consultez la Foire Aux Questions sur L’ID du formulaire et les lignes directrices sur le processus de dépôt du formulaire D. Pour toute question concernant ce guide, contactez le support SEC filer au (202) 551-8900 et choisissez L’Option no 4.
Une fois qu’une entreprise a un numéro CIK et des codes D’accès EDGAR, elle peut faire le formulaire D et d’autres dépôts SEC en se connectant au système EDGAR. Une fois connecté, le déclarant n’aura qu’une heure après sa dernière frappe pour remplir un formulaire D., Par conséquent, il est important de rassembler toutes les informations nécessaires pour compléter le dépôt avant de vous connecter. La société peut compiler les informations à l’aide d’une version papier du formulaire D avant de les saisir en ligne. Pour déposer un formulaire D, visitez la page de connexion des formulaires en ligne de la SEC et connectez-vous en utilisant le numéro CIK de la société et les codes D’accès EDGAR. Une fois connecté, choisissez « formulaire D” Sous « faire un dépôt” dans le coin supérieur gauche.