il Modulo D è utilizzato per presentare una notifica di un esenti offerta di titoli con la SEC. Leggi federali sui titoli richiedono la comunicazione che deve essere effettuata da società che hanno venduto i titoli senza registrazione ai sensi del Securities Act del 1933, in un’offerta fatta sotto la Regola 504 o 506 del Regolamento D o Sezione 4(a)(5) del Securities Act.
Una società deve presentare questo avviso entro 15 giorni dalla prima vendita di titoli nell’offerta., A tal fine, la data della prima vendita è la data in cui il primo investitore è irrevocabilmente contrattualmente impegnato a investire. Se la data di scadenza cade di sabato, domenica o festività, viene spostata al giorno lavorativo successivo. La SEC non addebita alcuna tassa di deposito per un avviso o una modifica del modulo D.
Gli avvisi e le modifiche del modulo D devono essere archiviati online utilizzando il sistema EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) della SEC., Per archiviare utilizzando il sistema EDGAR, un’azienda deve avere il proprio numero di identificazione del filer (chiamato “Chiave di indice centrale” o “CIK”) e un set di codici di accesso simili a password.”Un’azienda può ottenere un numero CIK e codici di accesso EDGAR in qualsiasi momento, anche ben prima che sia pronta a presentare il suo primo modulo online D avviso. Per ottenerli, l’azienda deve compilare e presentare una domanda di EDGAR access online tramite modulo ID. Il grafico seguente illustra il processo di invio di una domanda di ID modulo elettronico.,
Per ulteriori informazioni su come ottenere un codice di accesso CIK ed EDGAR, rivedere il modulo ID Domande frequenti e indicazioni sul processo di archiviazione modulo D. Per domande su questa guida, contattare il supporto filer SEC al numero (202) 551-8900 e scegliere l’opzione n.4.
Una volta che una società ha un numero CIK e codici di accesso EDGAR, può fare Modulo D e altri documenti SEC accedendo al sistema EDGAR. Una volta effettuato l’accesso, il filer avrà solo un’ora dopo la sua ultima battitura per completare un modulo D deposito., Pertanto, è importante raccogliere tutte le informazioni necessarie per completare il deposito prima di accedere. La società può compilare le informazioni utilizzando una versione cartacea del modulo D prima di inserirle online. Per presentare un modulo D, visitare la pagina di login dei moduli online della SEC e accedere utilizzando il numero CIK della società e i codici di accesso EDGAR. Una volta effettuato l’accesso, scegli “Modulo D” sotto “Crea un deposito” nell’angolo in alto a sinistra.