Formulier D wordt gebruikt voor het indienen van een kennisgeving van een vrijgestelde aanbieding van effecten bij de SEC. De federale effectenwetgeving vereisen de kennisgeving worden ingediend door ondernemingen verkochte effecten zonder registratie onder de Securities Act van 1933 in een aanbod gemaakt op grond van artikel 504 506 of van Verordening D, of artikel 4(a)(5) van de Securities Act.
een onderneming moet deze kennisgeving indienen binnen 15 dagen na de eerste verkoop van effecten in de aanbieding., Hiertoe is de datum van eerste verkoop de datum waarop de eerste investeerder onherroepelijk contractueel verplicht is te beleggen. Als de vervaldatum valt op een zaterdag, zondag of vakantie, wordt deze verplaatst naar de volgende werkdag. De SEC brengt geen indieningskosten in rekening voor een kennisgeving of wijziging van formulier D.mededelingen en wijzigingen moeten online worden ingediend met behulp van het EDGAR-systeem (Electronic Data collection, Analysis and Retrieval) van de SEC., Om een bestand met behulp van het EDGAR-systeem, een bedrijf moet zijn eigen filer identificatienummer (genaamd een “centrale Index sleutel” of “CIK” nummer) en een set van wachtwoord-achtige “toegangscodes.”Een bedrijf kan op elk moment een CIK-nummer en EDGAR-toegangscodes verkrijgen, zelfs lang voordat het klaar is om zijn eerste online formulier d-kennisgeving in te dienen. Om ze te krijgen, moet het bedrijf een aanvraag voor EDGAR access online invullen en indienen via Form ID. De afbeelding hieronder illustreert het proces van het indienen van een elektronische formulier ID aanvraag.,
voor meer informatie over het verkrijgen van een Cik en EDGAR toegangscodes, raadpleeg de form ID Frequently Asked Questions and Guidance on Form D archive Process. Voor vragen over deze begeleiding, contact opnemen met SEC filer support op (202) 551-8900 en kies optie Nr. 4.
zodra een bedrijf een CIK-nummer en EDGAR-toegangscodes heeft, kan het formulier D en andere SEC-aanmeldingen maken door in te loggen op het EDGAR-systeem. Eenmaal ingelogd, de filer zal slechts een uur na de laatste toetsaanslag om een formulier D indienen in te vullen., Daarom is het belangrijk om alle informatie te verzamelen die nodig is om de indiening te voltooien voordat u inlogt. Het bedrijf kan de informatie compileren met behulp van een papieren versie van formulier D voordat u deze online invoert. Om een formulier D in te dienen, gaat u naar de online formulieren Login pagina van de SEC en log in met behulp van het CIK-nummer van het bedrijf en EDGAR access codes. Eenmaal ingelogd, kies “Form D “onder” Maak een bestand ” in de linker bovenhoek.